12月12日晚间杉原杏璃作品，国泰君安、海通证券均发布公告称，对本次交游相关内幕信息知情东谈主商业国泰君安和海通证券A股股票的情况进行了核查，波及11名相关当然东谈主商业国泰君安和海通证券A股股票，包括国泰君安副总裁韩某达、国泰君安总审计师赵某等。
不外，韩某达和赵某等皆在相关阐扬中解释，相关交游皆发生在担任公司副总裁及总审计师之前，捏有国泰君安的股票开始为胁制性股票激发打算，是基于本东谈主和家庭的资金需求而进行的操作，与本次紧要财富重组无关。从金额上看，其间韩某达卖出138600股国泰君安A股股票，赵某卖出72700股国泰君安A股股票，两者皆莫得买入相关股票。
值得贯注的是，这次交游的法律照拂人北京市海问讼师事务所觉得：基于本次交游的内幕信息知情东谈主核查鸿沟及相关机构和东谈主员的自查情况，并在上述内幕信息知情东谈主出具的自查阐扬、相关说明与甘心以及访谈阐述信息真确、准确、圆善的前提下，上述相关机构及东谈主员在自查时间商业国泰君安和/或海通证券A股股票的当作不组成内幕交游当作，其商业股票当作不会对本次交游组成实践性法律窒碍。
两名高管卖出公司股票
公告袒露，本次交游的内幕信息知情东谈主商业股票情况的自查时间为国泰君安、海通证券初次败露本次交游事项或就本次交游肯求股票停牌前六个月至《国泰君安证券股份有限公司换股给与吞并海通证券股份有限公司并召募配套资金暨关联交游阐扬书（草案）》初次败露之前一日止，即自2024年3月5日起至2024年11月21日历间。
把柄公告，2024年5月15日，韩某达卖出138600股国泰君安A股股票；赵某于2024年10月16日卖出20000股国泰君安A股股票，于2024年10月17日卖出52700股国泰君安A股股票。
韩某达自2024年7月17日起担任国泰君安副总裁，其已出具自查阐扬，就前述商业股票当作，韩某达甘心：“本东谈主捏有国泰君安的股票开始为胁制性股票激发打算；本东谈主于2024年7月17日起担任国泰君安副总裁，交游国泰君安股票当作发生在本东谈主担任国泰君安副总裁之前。”
韩某达暗示杉原杏璃作品，在上述自查时间商业国泰君安股票的当作，是基于本东谈主的资金需求而进行的操作，与本次紧要财富重组无关。“本东谈主在上述自查时间商业国泰君安股票时并不明察本次紧要财富重组的相关事项，不存在期骗本次紧要财富重组的内幕信息商业国泰君安股票的情形。”
赵某自2024年10月30日起担任国泰君安总审计师，其已出具自查阐扬，就前述商业股票当作说明及甘心称：“本东谈主捏有国泰君安的股票开始为胁制性股票激发打算；本东谈主于2024年10月30日起担任国泰君安总审计师，交游国泰君安股票当作发生在本东谈主担任国泰君安总审计师之前。”
赵某也暗示，在上述自查时间商业国泰君安股票的当作，是基于本东谈主和家庭的资金需求而进行的操作，与本次紧要财富重组无关，不存在期骗本次紧要财富重组的内幕信息商业国泰君安股票的情形。
相关机构自查交游情况
与此同期，包括国泰君安、海通证券、东方证券（国泰君安的沉寂财务照拂人）、中银证券（海通证券的沉寂财务照拂人）等相关机构均出具了自查阐扬。
具体来看，在2024年3月5日至2024年11月21日历间（下同），国泰君安的财富处罚业务账户曾商业国泰君安A股股票；国泰君安的自营业务账户、财富处罚业务账户曾商业海通证券A股股票。
国泰君安称，公司还是制定并施行信息断绝处罚轨制，在存在利益突破的业务之间建筑了断绝墙，驻守内幕信息不当融会。本公司及子公司华安基金处罚有限公司、上海国泰君安证券财富处罚有限公司和国泰君安海外控股有限公司存在自营业务账户或财富处罚业务账户商业国泰君安或海通证券股票的交游是相关部门或子公司依据自己沉寂投资盘考作念出的决策，属于市集化的日常运筹帷幄当作。前述股票商业当作与本次紧要财富重组不存在关联关系，不波及期骗内幕信息进行交游的情形。
与此同期，海通证券的融券专用账户、对冲场外孳生品业务账户等多个账户，曾商业国泰君安A股股票；海通证券的回购专用证券账户等多个账户曾商业海通证券A股股票。
海通证券暗示，公司还是制定并施行信息断绝处罚轨制，在存在利益突破的业务之间建筑了断绝墙，驻守内幕信息不当融会。本公司及子公司上海海通证券财富处罚有限公司、Haitong International Asset Management (HK) Limited 、HTI Financial Solutions Limited存在融券专用账户、对冲场外孳生品业务账户、基金作念市业务账户、场外期权作念市业务账户、财富处罚业务账户、客户全权拜托账户或自营业务账户商业国泰君安与海通证券股票的交游是相关部门依据自己沉寂投资盘考作念出的决策，属于日常市集化当作。
公司回购专用证券账户在自查时间商业海通证券A股股票的当作系把柄公司已败露的回购股份决策进行的浩繁回购。前述股票商业当作与本次紧要财富重组不存在关联关系，不波及期骗内幕信息进行交游的情形。
把柄中国证券登记结算有限包袱公司出具的《信息败露义务东谈主捏股及股份变更查询诠释》《鼓吹股份变更明细清单》、核查鸿沟内相关内幕信息知情东谈主签署的自查阐扬及出具的说明与甘心、访谈纪录等文献，北京市海问讼师事务所觉得：基于本次交游的内幕信息知情东谈主核查鸿沟及相关机构和东谈主员的自查情况，并在上述内幕信息知情东谈主出具的自查阐扬、相关说明与甘心以及访谈阐述信息真确、准确、圆善的前提下，上述相关机构及东谈主员在自查时间商业国泰君安和/或海通证券A股股票的当作不组成内幕交游当作，其商业股票当作不会对本次交游组成实践性法律窒碍。
责编：杨喻程
校对：刘星莹杉原杏璃作品